【部門解讀】《咸寧市市級(jí)國(guó)有金融資本出資人管理暫行辦法》政策解讀

一、出臺(tái)背景

（一）國(guó)務(wù)院對(duì)國(guó)有金融資本出資人履職盡責(zé)作出頂層設(shè)計(jì)。國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于印發(fā)國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定的通知》（國(guó)辦發(fā)﹝2020﹞49號(hào)）明確了出資人和受托人的職責(zé)，界定了出資人、受托人、監(jiān)管部門、金融機(jī)構(gòu)的職責(zé)邊界，提出了以市場(chǎng)化、法制化方式履行資本管理與監(jiān)督、重大事項(xiàng)管理、管理者選擇與考核等出資人職責(zé)，創(chuàng)新管理方式和手段，完善激勵(lì)約束機(jī)制，提高國(guó)有金融資本管理的科學(xué)性、有效性。

（二）省政府對(duì)國(guó)有金融資本出資人履職盡責(zé)提出指導(dǎo)意見。省政府《關(guān)于印發(fā)湖北省省級(jí)國(guó)有金融資本出資人管理暫行規(guī)定的通知》（鄂政辦函﹝2020﹞11號(hào)）提出了專注管資本、注重市場(chǎng)化管理、出資人職責(zé)與市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)相分離、管金融資本與管實(shí)業(yè)資本相分離、管資本與管黨建相結(jié)合五項(xiàng)操作準(zhǔn)則，細(xì)化了基礎(chǔ)管理、重大事項(xiàng)管理、管理者選擇與薪酬績(jī)效管理等職責(zé)，明確出資人職責(zé)與黨建、紀(jì)檢監(jiān)察、市場(chǎng)監(jiān)管等工作銜接，確保管理不缺位、不越位、不錯(cuò)位。

（三）市政府對(duì)國(guó)有金融資本出資人履職盡責(zé)做了具體要求。市委辦、市政府辦《關(guān)于完善市本級(jí)國(guó)有金融資本管理的實(shí)施方案》（咸辦發(fā)﹝2020﹞2號(hào)）明確要求“堅(jiān)持權(quán)責(zé)明晰，厘清金融監(jiān)管和財(cái)政出資人的關(guān)系”“理順國(guó)有金融資本管理體制，健全管理制度體系”。出臺(tái)國(guó)有金融資本出資人管理辦法，細(xì)化出資人職責(zé)，明確出資人職責(zé)邊界，理順出資人管理與相關(guān)監(jiān)管部門的工作分工與銜接，有利于健全國(guó)有金融資本管理制度。

二、主要內(nèi)容

《咸寧市市級(jí)國(guó)有金融資本出資人管理暫行辦法（代擬稿）》共八章四十二條。

第一章總則，明確出資人管理的原則和方式，以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有金融資產(chǎn)監(jiān)管，準(zhǔn)確把握出資人職責(zé)邊界，做到不缺位不越位，創(chuàng)新管理方式和手段，提高國(guó)有金融資本管理的科學(xué)性、有效性。

第二章出資人和受托人機(jī)構(gòu)職責(zé)與義務(wù)，規(guī)定出資人和受托人在國(guó)有金融資本管理中的職責(zé)和義務(wù)。

第三章至第六章明確國(guó)有金融資本基礎(chǔ)管理、重大事項(xiàng)管理、管理者選擇與績(jī)效薪酬管理、國(guó)有金融資本監(jiān)督管理的具體方式和內(nèi)容。

第七章責(zé)任追究，明確出資人和監(jiān)管部門追究金融機(jī)構(gòu)管理責(zé)任的情形和方式，出資人、受托人及金融機(jī)構(gòu)管理層違規(guī)履職被追究責(zé)任的情形和方式。

第八章附則，主要明確執(zhí)行時(shí)間、解釋部門和例外規(guī)則。

三、起草思路

（一）厘清出資人職責(zé)義務(wù)。明確了出資人基礎(chǔ)管理、委托管理、選派管理代表、任免管理者、薪酬績(jī)效管理、監(jiān)測(cè)報(bào)告等方面的職責(zé)，規(guī)定了出資人優(yōu)化資本布局、督促保值增值、尊重金融企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)、尊重受托人履約履責(zé)、全口徑報(bào)告等方面的義務(wù)，明確界定出資人權(quán)責(zé)范圍，形成權(quán)責(zé)清新的管理機(jī)制，為出資人履職盡責(zé)提供規(guī)范指引。

（二）界定與受托人、金融機(jī)構(gòu)的職責(zé)邊界。出資人采用市場(chǎng)化方式以管資本為主，不干預(yù)企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)，不干預(yù)受托人正常履職；受托人按委托協(xié)議履行所托管金融資本管理職責(zé)，并接受出資人監(jiān)督考核；金融機(jī)構(gòu)依法享有自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，負(fù)責(zé)國(guó)有金融資本保值增值。

（三）細(xì)化管理內(nèi)容增強(qiáng)操作性。從總則、出資人和受托人職責(zé)義務(wù)、國(guó)有金融資本基礎(chǔ)管理、重大事項(xiàng)管理、管理者選擇與績(jī)效薪酬管理、國(guó)有金融資本監(jiān)督管理、責(zé)任追究七個(gè)方面，制定了詳細(xì)的管理內(nèi)容和操作方法。

（四）加強(qiáng)與相關(guān)監(jiān)管部門的分工協(xié)作。按照出資人職責(zé)與監(jiān)管部門的監(jiān)管相分離的原則，出資人負(fù)責(zé)資本管理，監(jiān)管部門負(fù)責(zé)依法依規(guī)履行部門監(jiān)管職責(zé)。出資人要加強(qiáng)與監(jiān)管部門的協(xié)作，形成全面覆蓋、分工明確、協(xié)同配合、制約有效的監(jiān)督體系。

四、重要作用

（一）明確參與各方權(quán)責(zé)，建立協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。出資人、受托人、監(jiān)管部門、金融機(jī)構(gòu)四方共同參與國(guó)有金融資本管理，通過出臺(tái)出資人管理制度，界定參與各方職責(zé)邊界，明確參與各方權(quán)利義務(wù)，指導(dǎo)建立多部門協(xié)作機(jī)制，打通國(guó)有金融資本管理關(guān)節(jié)。

（二）明確管理內(nèi)容和方式，提高金融資本管理效率。明確出資人、受托人、監(jiān)管部門、金融機(jī)構(gòu)參與金融資本管理的基本準(zhǔn)則和主要方式，細(xì)化金融管理的主要內(nèi)容和措施，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)有依據(jù)、有目的開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，提高金融資本管理效率。

（三）承接細(xì)化上級(jí)政策，健全國(guó)有金融資本管理制度。省政府《關(guān)于印發(fā)湖北省省級(jí)國(guó)有金融資本出資人管理暫行規(guī)定的通知》（鄂政辦函﹝2020﹞11號(hào)）要求“各市縣結(jié)合實(shí)際制定本地區(qū)國(guó)有金融資本出資人管理具體辦法，報(bào)省財(cái)政廳備案”。出臺(tái)市級(jí)出資人管理辦法，細(xì)化上級(jí)政策增強(qiáng)可操作性，報(bào)省財(cái)政廳備案，健全本地國(guó)有金融資本管理制度。