市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)咸寧市市級國有金融資本出資人管理暫行辦法的通知

各縣、市、區(qū)人民政府，市政府各部門，咸寧高新區(qū)管委會：

《咸寧市市級國有金融資本出資人管理暫行辦法》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認(rèn)真貫徹落實。 ?

咸寧市人民政府辦公室

2021年2月2日

(此件公開發(fā)布)

咸寧市市級國有金融資本出資人管理暫行辦法

第一章?總則

第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)市級國有金融資本管理，厘清出資人職責(zé)邊界，規(guī)范出資人履職盡責(zé)行為，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定的通知》（國辦發(fā)〔2019〕49號）和《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)湖北省省級國有金融資本出資人管理暫行規(guī)定的通知》（鄂政辦函〔2020〕11號）精神，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于市級國有金融機(jī)構(gòu)（以下簡稱金融機(jī)構(gòu)），包括國有獨資、國有全資、國有控股金融機(jī)構(gòu)，以及憑借政府權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)。

第三條根據(jù)市政府授權(quán)，市財政局集中統(tǒng)一履行市級國有金融資本出資人職責(zé)。對市級國有金融資本采取直接管理和委托管理方式，其中對咸寧金融投資集團(tuán)采取直接管理方式，委托咸寧高新投資集團(tuán)管理咸寧香城產(chǎn)業(yè)基金，委托咸寧城市發(fā)展集團(tuán)管理咸寧農(nóng)村商業(yè)銀行和咸安長江村鎮(zhèn)銀行的市級國有金融股權(quán)資本。市財政局根據(jù)股權(quán)結(jié)構(gòu)變化和管理需要可適時調(diào)整管理方式。受市財政局委托管理國有金融資本的其他部門、機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱受托人）按照受托權(quán)限管理國有金融資本。財政部門履行出資人職責(zé)的身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報告職責(zé)不變（以下簡稱“四不變”）。

第四條 金融機(jī)構(gòu)要堅持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，明確黨委在公司治理中的法定地位、參與重大決策的內(nèi)容和程序，加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)黨的建設(shè)，全面落實各項黨建任務(wù)。

第二章?出資人和受托人職責(zé)與義務(wù)

第五條市財政局作為出資人的主要職責(zé)：

（一）堅持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，貫徹落實上級決策部署和市委市政府工作要求，指導(dǎo)推進(jìn)國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)改革；

（二）組織實施金融機(jī)構(gòu)國有資本基礎(chǔ)管理工作；

（三）依規(guī)編制市級國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算，加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行監(jiān)督，促進(jìn)國有金融資本合理配置；

（四）制定金融機(jī)構(gòu)年度考核目標(biāo)，審議批準(zhǔn)金融資本收益上繳和彌補虧損方案，組織對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度考核；

（五）對所出資金融機(jī)構(gòu)行使股東職責(zé)，依法參與重大事項管理，維護(hù)所有者權(quán)益，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任；

（六）按照公司治理程序，制定或參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)章程，依法選派董事、監(jiān)事，委派股東代表參與股東（大）會；

（七）通過法定程序參與所出資金融機(jī)構(gòu)管理者的任免、考核，根據(jù)考核結(jié)果對其進(jìn)行獎懲。負(fù)責(zé)國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)薪酬監(jiān)管，完善激勵約束機(jī)制；

（八）監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)國有資本保值增值，加強(qiáng)國有金融資本統(tǒng)計監(jiān)測；

（九）委托受托人管理國有金融資本，督促檢查國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)、受托人執(zhí)行國有金融資本管理制度；

（十）履行出資人的其他職責(zé)和承辦市政府交辦的事項。

第六條市財政局履行出資人職責(zé)的主要義務(wù):

（一）落實國家和省金融政策法規(guī)，統(tǒng)籌優(yōu)化市級國有金融資本布局，健全資本補充和動態(tài)調(diào)整機(jī)制；

（二）健全市級國有金融資本形態(tài)轉(zhuǎn)換、合理流動機(jī)制，保持市級國有金融資本對重點金融機(jī)構(gòu)的控制力；

（三）探索市級國有金融資本授權(quán)經(jīng)營體制及實現(xiàn)方式，促進(jìn)保值增值；引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，推進(jìn)金融治理現(xiàn)代化；

（四）尊重金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營自主權(quán)，依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，配合做好重大風(fēng)險的處置工作；

（五）尊重受托人按委托協(xié)議履行市級國有金融資本管理職責(zé)，不得不當(dāng)干預(yù)受托人履職；

（六）定期向市委、市人大常委會、市政府全口徑報告市級國有金融資本管理情況；依法依規(guī)推進(jìn)國有金融資本管理信息公開，主動接受監(jiān)督。

第七條受托人主要職責(zé)：

根據(jù)市財政局的委托，按照產(chǎn)權(quán)關(guān)系，參照本辦法第五條實施管理（上級明確規(guī)定由財政部門直接管理的事項除外）。市財政局直接管理事項包括委托管理涉及“四不變”事項，可能導(dǎo)致被委托金融機(jī)構(gòu)實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項，以及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定須經(jīng)本級政府批準(zhǔn)的履行出資人職責(zé)的其他重大事項。

第八條受托人主要義務(wù)：

（一）提升國有金融資本運營效率，實現(xiàn)保值增值；

（二）落實統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度，督促受托管理的金融機(jī)構(gòu)履行好服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)和防控金融風(fēng)險的主體責(zé)任，監(jiān)交國有金融資本經(jīng)營收益；

（三）定期向市財政局報告受托履行國有金融資本管理職責(zé)情況；

（四）接受市財政局的評價、監(jiān)督和考核；

（五）落實市財政局委托的其他事項。

第三章國有金融資本基礎(chǔ)管理

第九條市財政局組織實施金融機(jī)構(gòu)國有金融資本清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、保值增值、統(tǒng)計分析、資本收益等管理。納入母公司并表管理或擁有實際控制權(quán)的各級子公司，由母公司按照公司治理程序，負(fù)責(zé)落實統(tǒng)一國有金融資本管理制度。

第十條市財政局和受托人（以下統(tǒng)稱出資人機(jī)構(gòu)）根據(jù)國有金融資本劃轉(zhuǎn)、交易、變更等管理需要，按照國家政策規(guī)定，會同行業(yè)監(jiān)管部門開展清產(chǎn)核資工作，真實反映金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)價值和財務(wù)狀況。

第十一條金融資本產(chǎn)權(quán)登記分為產(chǎn)權(quán)占有、產(chǎn)權(quán)變動和產(chǎn)權(quán)注銷登記。金融機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照國家政策規(guī)定，及時向出資人機(jī)構(gòu)提交相關(guān)產(chǎn)權(quán)登記材料，申請辦理產(chǎn)權(quán)登記，出資人機(jī)構(gòu)依法依規(guī)辦理，發(fā)放產(chǎn)權(quán)登記證（表）。

第十二條市級國有金融資本發(fā)生改制和重組、產(chǎn)權(quán)和資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、資本資產(chǎn)定價等情形，出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)委托有資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)評估工作，并將資產(chǎn)評估結(jié)果報送市財政局核準(zhǔn)。

第十三條市級國有金融資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主要通過證券交易系統(tǒng)或市財政局認(rèn)定的有資質(zhì)的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)母公司國有產(chǎn)權(quán)、一級子公司產(chǎn)權(quán)等情形，應(yīng)向市財政局報批；轉(zhuǎn)讓國有股權(quán)致使金融機(jī)構(gòu)不再占有控股地位或可能導(dǎo)致實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大股權(quán)管理事項，市財政局應(yīng)依法依規(guī)審核并報市政府批準(zhǔn)。金融機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營業(yè)務(wù)、財務(wù)性投資涉及的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定執(zhí)行。

第十四條金融機(jī)構(gòu)依法享有自主經(jīng)營權(quán)，承擔(dān)市級國有金融資本保值增值責(zé)任。出資人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)實現(xiàn)國有金融資本保值增值目標(biāo)，市財政局依法依規(guī)確認(rèn)市級國有金融資本保值增值結(jié)果，并及時反饋給金融機(jī)構(gòu)。

第十五條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立統(tǒng)計監(jiān)測和分析報告制度，定期向市財政局報告國有金融資本總量、投向、布局、處置、收益、風(fēng)險防控、高管薪酬等情況。市財政局負(fù)責(zé)向市政府報告國有金融資本管理和出資人履職情況。第十六條市財政局根據(jù)財政部制定的國有金融資本收益管理制度，結(jié)合金融機(jī)構(gòu)中長期發(fā)展規(guī)劃，下達(dá)年度收益上繳方案。金融機(jī)構(gòu)在收到市財政局年度收益上繳方案后30天內(nèi)，組織資金完成收益上繳工作。

第四章?重大事項管理

第十七條金融機(jī)構(gòu)重大事項主要包括：章程修訂；企業(yè)改制、合并、分立、重組、上市、股權(quán)變動；重大投資，發(fā)行債券等重大融資，為他人提供除主營擔(dān)保業(yè)務(wù)以外的大額擔(dān)保，大額捐贈，重大資產(chǎn)處置；重大發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和投資規(guī)劃；年度預(yù)決算，利潤分配和彌補虧損方案；任免機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；法人機(jī)構(gòu)設(shè)立和撤并；解散、申請破產(chǎn)等。特別重大事項包括但不限于可能導(dǎo)致實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的事項。

第十八條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全重大事項決策管理制度，經(jīng)董事會研究，報出資人機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

第十九條金融機(jī)構(gòu)涉及的重大事項，應(yīng)于事前向出資人機(jī)構(gòu)報告，出資人機(jī)構(gòu)依法依規(guī)提出意見，特別重大事項需按規(guī)定程序報市政府審批。

第二十條出資人機(jī)構(gòu)依法派出董事或股東代表參加董事會或股東（大）會。派出的董事或股東代表應(yīng)按程序和出資人要求發(fā)表意見，行使職權(quán)。金融機(jī)構(gòu)須在董事會和股東（大）會會議召開10個工作日前，向出資人機(jī)構(gòu)報送會議議程和內(nèi)容。

第二十一條國有獨資金融機(jī)構(gòu)不設(shè)股東會，由出資人機(jī)構(gòu)行使股東會職責(zé)。出資人機(jī)構(gòu)可以授權(quán)金融機(jī)構(gòu)董事會行使部分職權(quán)。

第五章?管理者選擇與績效薪酬管理

第二十二條出資人機(jī)構(gòu)會同有關(guān)部門依照法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及金融機(jī)構(gòu)公司章程等規(guī)定，對所出資金融機(jī)構(gòu)建立規(guī)范透明的提名程序，按照黨管干部要求和干部管理權(quán)限，任免或者建議任免所出資金融機(jī)構(gòu)以下人員:

（一）國有獨資企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和其他高級管理人員；

（二）國有獨資公司的董事長、副董事長、董事；

（三）向國有控股、參股金融機(jī)構(gòu)提出董事、監(jiān)事人選。

市委、市政府對金融機(jī)構(gòu)管理者任免另有規(guī)定的，從其規(guī)定。所出資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)由職工代表出任的董事、監(jiān)事，依法由職工民主選舉產(chǎn)生。

第二十三條出資人機(jī)構(gòu)派出的董事、監(jiān)事、股東代表等應(yīng)定期向出資人機(jī)構(gòu)報告履職情況，金融機(jī)構(gòu)及其他參股金融機(jī)構(gòu)應(yīng)提供必要工作保障，支持派出董事、監(jiān)事、股東代表履職盡責(zé)。

第二十四條出資人機(jī)構(gòu)會同有關(guān)部門負(fù)責(zé)規(guī)范所出資金融機(jī)構(gòu)董事會建設(shè)相關(guān)工作，負(fù)責(zé)董事會換屆、董事職務(wù)任免、董事聘任或解聘、考核評價等工作。

第二十五條市財政局根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的行業(yè)特點，制定統(tǒng)一的經(jīng)營績效考核辦法和差異化績效考核指標(biāo)體系，對金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)運營水平和社會貢獻(xiàn)開展績效考核，建立績效考核結(jié)果與金融機(jī)構(gòu)薪酬總額和管理層薪酬水平掛鉤的獎懲聯(lián)動機(jī)制。

第二十六條年初金融機(jī)構(gòu)根據(jù)上一年度經(jīng)營情況，結(jié)合行業(yè)水平，編制本年度經(jīng)營目標(biāo)方案，經(jīng)董事會研究后報市財政局核準(zhǔn)。年度終了，出資人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)營目標(biāo)考核。

第二十七條市財政局按規(guī)定健全市級金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人薪酬管理制度，報市薪酬辦審查批準(zhǔn)后執(zhí)行。金融機(jī)構(gòu)實行工資總額管理。金融機(jī)構(gòu)工資總額預(yù)算和薪酬分配方案經(jīng)董事會研究后報出資人機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)按出資人機(jī)構(gòu)備案或核準(zhǔn)的薪酬分配方案按月發(fā)放基本薪酬，年終考核后統(tǒng)一清算。

第六章?國有金融資本監(jiān)督管理

第二十八條市財政局負(fù)責(zé)組織實施國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算管理，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按市人大批復(fù)的預(yù)算執(zhí)行，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自調(diào)整。

第二十九條出資人機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照職責(zé)要求，加強(qiáng)與行業(yè)主管、金融監(jiān)管部門和審計、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)溝通，強(qiáng)化國有金融資本管理制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查，形成全面覆蓋、分工明確、協(xié)同配合、制約有效的監(jiān)督體系；要建立健全管理制度，重點加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)資本的運營、收益、保值增值、風(fēng)險防控管理，通過績效評價、目標(biāo)考核，監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)審慎運營，鼓勵積極經(jīng)營，維護(hù)國有金融資本安全。

第三十條金融機(jī)構(gòu)要按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，健全內(nèi)部控制制度，制定盡職調(diào)查、盡職免責(zé)、壞賬追償、壞賬核銷、不良資產(chǎn)處置等具體實施辦法，履行內(nèi)部決策程序后，報出資人機(jī)構(gòu)和行業(yè)監(jiān)管部門備案。

第三十一條金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)財務(wù)管理和會計核算工作，真實反映金融資本管理政策落實、資產(chǎn)負(fù)債、風(fēng)險控制、國有資產(chǎn)處置和收益分配、保值增值、高級管理人員薪酬等企業(yè)經(jīng)營情況。

第三十二條出資人機(jī)構(gòu)要定期聽取派出的董事、監(jiān)事、股東代表履職盡責(zé)匯報，為派出的董事、監(jiān)事、股東代表提供政策和技術(shù)支持，并建立監(jiān)督評價、激勵獎勵和責(zé)任追究機(jī)制。

第三十三條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)依法依規(guī)編制財務(wù)會計報告，于每月、每季度結(jié)束后7個工作日內(nèi)、年度結(jié)束后30天內(nèi)向出資人機(jī)構(gòu)報送財務(wù)報表及相關(guān)資料。年度會計報告必須經(jīng)有資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計。

第七章?責(zé)任追究

第三十四條市財政局建立健全違法違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度，完善責(zé)任倒查和追究機(jī)制，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營投資責(zé)任體系。相關(guān)部門和單位依照權(quán)限履行行業(yè)監(jiān)管職責(zé)，加大對違反國有金融企業(yè)經(jīng)營、投資、財務(wù)等方面法律法規(guī)和政策規(guī)定行為的責(zé)任追究力度，綜合運用處罰、禁入、紀(jì)律處分、追究刑責(zé)等手段，依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經(jīng)營投資導(dǎo)致國有資產(chǎn)重大損失的案件。

第三十五條出資人機(jī)構(gòu)不按規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限和程序履職盡責(zé)，或者違法違規(guī)干預(yù)所出資金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動，侵犯其合法權(quán)益，造成國有金融資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重后果的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，依規(guī)依紀(jì)給予紀(jì)律處分或者組織處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十六條?金融機(jī)構(gòu)管理者濫用職權(quán)、玩忽職守，造成國有資產(chǎn)損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任，并依規(guī)依紀(jì)對其給予紀(jì)律處分或者組織處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十七條市財政局重點檢查和評估國有金融資本管理及財務(wù)管理各項制度執(zhí)行情況。對違反國有金融資本管理和財務(wù)管理規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)，依法依規(guī)予以提醒和督促糾正；涉嫌違紀(jì)違法的，按照干部管理權(quán)限，移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。

第八章?附則

第三十八條本辦法自發(fā)布之日起施行，由市財政局負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條本辦法施行期間，如上級出臺新的政策規(guī)定，按新的規(guī)定執(zhí)行。